1086.证监会严打炒新割韭菜 (第2/2页)

作的公司。在江浙地区配资中介的服务尤其活跃，资金提供方将股票账户和资金提供给配资中介，再由配资中介把账户和钱交给北八道集团使用。资金提供方拿到固定的年化收益，而配资中介是收取一定的中介服务费，剩下巨额的非法收益由cao作主体北八道集团所获取。

    　　本案的配资中介涉及股票账户有近百个，每个账户金额从几十万元到几千万元不等，规模很大。办案人员透露，“当这些配资中介遇到北八道集团这样‘财大气粗’的商家之后，配资中介提供的服务更加精准到位。通常北八道集团打一个电话，分分钟中介就能把账户和资金转到北八道这边来”。

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    　　300多个配资账户涉案

    　　本案当中行为人通过中介配资驱动杠杆融资，一方面是快速调动了巨额资金，另一方面大量使用表面上看起来毫无关联的数百个股票账户，实施cao纵行为，把违法行为隐藏在这些账户的后面，使得其cao纵行为更具有隐蔽性。

    　　“我们的调查人员在两个多月的时间里，大概跑了十多个省市自治区，调取了近千个银行账户，排查了400多个股票账户，来追查这些账户的资金来源和去向，最终确定账户的归属。”证监会稽查人员透露。

    　　经查实，有300多个股票账户是由开户人提供给配资中介，再由中介交给北八道使用的。开户人获取了部分利息，但是他们对账户的使用情况并不清楚，只当作一种所谓的理财方式。虽然这个资金来自*，但最终cao纵股市赚取的违法资金所得，却落入了北八道的账户上。

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    　　涉案嫌疑人拒不配合调查，甚至暴力抗法

    　　中国证券报记者了解到，在调查过程当中，涉案的北八道公司高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林某某，均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物，是北八道集团实际控制人的女儿林某某，在见到稽查人员以后，同样是拖延调查、消极应对。

    　　办案人员透露，作为案件涉及的核心人员，公司相关的财务会计人员，纷纷以“老人住院、小孩生病”等各种各样的理由搪塞、拒绝谈话，有些财务人员见到稽查人员掉头就跑。

    　　“在财务室的检查过程当中，有部分财务人员甚至为了抢夺撕毁相关财务资料，和我们调查人员发生了激烈的肢体冲突，抓伤我们的调查人员。”办案人员说。

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    　　罚没款金额达55亿元，证监会开出有史以来最高罚单

    　　调查发现，

    　　北八道集团利用数十亿资金，在短短两个月时间里，多账户多点布局，巨额cao纵多只次新股股票，影响特别恶劣。其中cao纵“张家港行”违法所得1.39亿元，cao纵“江阴银行”违法所得3.40亿元，cao纵“和胜股份”违法所得4.67亿元，三只股票合计9.45亿元。

    　　目前，案件已经经过依法审理和告知程序，证监会将开出史上最大罚单，拟对北八道集团实际控制人林某某父女等人处以五倍顶格罚款，罚没款总额近55亿元，是证监会有史以来查办的最大一起股市cao纵案件。

    　　此前证监会开出的最大一笔罚单，是鲜言cao纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.70亿元，对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款，合计34.8亿元。

    　　证监会盯上cao纵次新股行为

    　　证监会稽查执法人员表示，针对涉嫌cao纵次新股的恶性cao纵市场行为，去年4月份证监会专门部署了2017年专项执法行动第二批案件，坚决查处次新股交易中各类违法不当行为，旨在引导上市公司价格理性回归，维护市场稳定健康发展。

    　　“北八道集团市场cao纵案件属于一起实体企业脱实向虚，滥用杠杆交易，违规聚集市场资金通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型案件。”前述稽查执法人员称，该案涉案金额巨大，造成相关股票价格大幅波动，涉案当事人拒不配合调查，市场影响恶劣。

    　　该稽查执法人员强调，这一类的cao纵市场行为，严重破坏公平交易原则，严重积聚市场风险，影响市场功能发挥，危害市场平稳运行，历来是证监会稽查执法的重点。目前通过集中打击北八道集团涉嫌cao纵市场为代表的一批重大典型cao纵案件，次新股cao纵炒作明显降温，投机交易氛围得到有效遏制，个股平均换手率大幅下降。

    　　证监会强调，按照依法全面从严监管的总体要求，我们将继续保持稽查执法的高压态势，任何时期、任何领域、任何形式的cao纵行为，都不可能逃离监管执法的视野，必将受到法律的严惩。

    　　“在这里我们也提醒广大投资者，有效打击次新股炒作等市场cao纵行为离不开理性的市场环境，广大投资者切莫盲目跟风，切莫出借账户给他人使用，警惕成为cao纵市场的受害者。”办案人员说。