1086.证监会严打炒新割韭菜 (第1/2页)

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    　　55亿元史上最大罚单！证监会严打“炒新割韭菜”，对股价cao纵说NO

    　　原创2018-03-14徐昭中国证券报

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    　　认识下面这只股票吗？去年的大牛股，或者说大妖股。

    　　2017年1月24日，它在中小板上市，发行价为4.37元。2017年4月5日，其股价达到最高点30.51元，短短两个多月股价狂涨6倍。

    　　它就是——张家港行（002839）。

    　　去年2月份，以江阴银行、张家港行、和胜股份为龙头的一批次新股遭到集体爆炒，巨幅偏离市场走势，引发市场的极大关注。

    　　快速筹集巨额资金，配资公司提供一条龙服务；一千多平方米的别墅，一百多台电脑，十多个cao盘手同时cao作；涉案嫌疑人拒不配合调查，甚至暴力抗法，抢夺撕毁相关财务资料，抓伤调查人员……

    　　这本该发生在影视剧中的情节，却在现实生活中活生生地上演了。

    　　3月14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，通报了三起近期查处的资本市场典型违法违规案件，包括一起信息披露违法违规案和两起cao纵市场案。

    　　其中，最引人瞩目的当属厦门北八道物流集团有限公司（以下简称“北八道集团”）及其实际控制人纠集违法团伙、筹集巨额资金、使用大量账户轮番炒作“次新股”一案。

    　　北八道组团筹资数十亿元炒次新股

    　　证监会办案人员介绍称，北八道集团涉嫌cao纵市场案是证监会有史以来查办的最大一起股市cao纵案件。

    　　去年2月份，以江阴银行、张家港行、和胜股份为龙头的一批次新股遭到集体爆炒，引发市场的极大关注。这些新上市股票连续上涨且短期内涨幅较大，价量变化非常明显，积聚了较大的风险。

    　　江阴银行与和胜股份去年2月份股价走势

    　　证监会通过市场监控发现，当时有多组高度可疑的关联账户交替cao作、合力拉抬，涉嫌cao纵市场。

    　　经调查组调查，2017年2月至5月期间，北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的cao盘团队，通过多个配资中介筹集资金数十亿元，利用多达300多个股票账户，采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法，连续炒作多只次新股，涉嫌cao纵市场。

    　　据相关媒体报道，知情人士透露北八道集团的实控人为林庆丰，为人十分低调，行业外知之甚少，从集装箱运煤起家，发迹于河南省三门峡市。

    　　公开资料显示，北八道集团有限公司于2013年4月7日登记成立。法定代表人林庆丰，公司经营范围包括实业投资，投资咨询、企业管理咨询（以上咨询除经纪）等，注册资本50000万人民币。

    　　这些案件呈现以下特点：

    　　1

    　　目标指向次新股，cao纵手段凶残

    　　办案人员介绍称，由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点，很容易成为市场炒新、炒小、短线cao作、轮番爆炒的一个集中领域，积聚市场风险和泡沫。

    　　以张家港行为例，上市之初张家港行流通股是1.8亿股，而总股本是18.1亿股，只有10%是流通股，流通股的市值只有4.9亿元。类似这样市值比较小的股票容易成为北八道集团的cao纵对象。

    　　北八道集团所谓的赚钱手法，是在前期疯狂买入次新股股票，吸引大量的市场目光，普通投资者误以为有利好消息而跟风买进，北八道集团利用完*纵股票后转手便抛售股票，这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残，导致张家港行当时的股价发生剧烈波动，在30个交易日内股价就翻了一番。

    　　而北八道集团在其中26个交易日内的买委托量，22个交易日内的卖委托量，都占据了市场排名的第一位，交易量非常巨大。在北八道集团出货的阶段，张家港行连续多日跌停，跟风买入尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。

    　　“当时我们调查组的稽查人员曾经到一个别墅里面进行调查，面积大概是一千多平方米，我们进去的时候人都跑了，只剩下了一排排的桌椅和没有来得及撤走的电脑。”办案人员介绍道，据了解，在最繁忙的时候，这个别墅里面有100多台电脑，10多个cao盘手同时cao作。

    　　2

    　　快速筹集巨额资金，配资公司提供一条龙服务

    　　北八道集团一方面利用公司组织的便利，大量使用了公司员工和关联人员账户分散资金进行市场cao纵，人员分工明确，团伙作案特征明显。

    　　另一方面，北八道还大量使用了配资公司的服务。所谓的配资公司，就是专门为股票期货投资者提供资金，运用杠杆扩大投资者的资金量，实现高比例杠杆cao